Le CNMV Ce jeudi, il a défendu sa décision de renvoyer le cas de Gotham et Grifol quelques heures après que son homologue américaine, la SEC, ait décidé d’archiver son enquête. « En Espagne, nous avons un régime spécifique d’abus de marché, très différent du régime américain », a indiqué le président de l’institution, Rodrigo Buenaventura, lors de son discours lors d’un événement organisé par le superviseur des marchés financiers. Comme indiqué, « il existe des indications de comportement qui nécessitent des mesures et c’est pourquoi, dans l’affaire Gotham, les actions ont été transmises au bureau du procureur et conformément à nos réglementations en matière d’abus de marché ».
Le superviseur boursier espagnol a décidé en septembre dernier ouvrir des dossiers de sanctions contre le hedge fund et sa branche d’investissement, General Industrial Partners (GIP), pour manipulation de marché sur les actions Grifols et pour non-respect des dispositions du Règlement Abus de Marché concernant les recommandations d’investissement. Les deux dossiers font suite au rapport publié par Gotham en janvier, dans lequel il accusait Grifols de manipulation comptable et de conflits d’intérêts avec Scranton Enterprises, la société de gestion de patrimoine de la famille fondatrice.
En plus de mener à bien cette mesure, la CNMV transféré au Bureau du Procureur toutes les informations concernant un éventuel comportement manipulateur par Gotham et GIP en cas d’actions pénales liées à un éventuel non-respect de l’article 284 du Code pénal. Concrètement, c’est le juge de la Cour nationale, José Luis Calama, qui a admis au traitement une plainte contre le fonds baissier américain et plusieurs de ses administrateurs,
Les États-Unis déposent le dossier
La CNMV a réagi de la sorte après avoir appris que la SEC a décidé d’archiver l’enquête contre Gothamselon Bloomberg. Dans une lettre datée du 6 novembre, l’organisme de réglementation des valeurs mobilières a conclu son analyse et n’a pas l’intention de recommander des mesures disciplinaires à l’encontre du fonds. Dans sa déclaration, la SEC prévient qu' »il ne faut en aucun cas interpréter que les parties ont été disculpées ou qu’il n’y aura finalement aucune action résultant de l’enquête ».