Le juge du Tribunal National José Luis Calama a admis une plainte du Parquet Anti-Corruption pour enquêter sur Gotham Cityà General Industrial Partners LLP (GIP) et à plusieurs de ses administrateurs pour avoir prétendument divulguer des informations biaisées et trompeuses sur la crédibilité de Grifols auprès du marché financier.
Avec cela, et comme l’explique le Tribunal national dans un communiqué, l’entreprise d’investissement entendait « inciter ses investisseurs à vendre les actions de cette société pharmaceutique provoquant une baisse des prix qui générerait un profit pour les deux sociétés dénoncées.
Concrètement, le magistrat estime qu’aurait pu être commis un délit qualifié à l’article 284.1.2 du Code pénal, qui punit « quiconque directement ou indirectement ou par un moyen de communication, par Internet ou par l’utilisation des technologies de la communication ou de l’information ou par tout autre moyen, diffuser des informations ou des rumeurs ou transmettre des signaux faux ou trompeurs sur des personnes ou des entreprises. Proposer sciemment des données économiques totalement ou partiellement fausses afin de modifier ou de préserver le prix coté d’un instrument financier.
Dans le cas analysé, la voiture collecte les messages publiés par Gotham entre le 8 et le 9 janvier sur le réseau social Twitteractuellement X.
Ces messages comprenaient un rapport sur Grifols qui concluait de manière radicale que Les actions de la société pharmaceutique valaient 0 euro. Après la publication dudit document, « le même jour, le 9 janvier, les actions Grifols ont atteint des pertes de 3 814 millions d’euros« , rappelle le Tribunal national.
Dans ce même document, ajoute le juge, Gotham a indiqué qu’elle est une filiale de General Industrial Partners LP et qu’elle maintenait une position vendeuse sur Grifols, supérieure à 0,5% de son capital. Après la publication du rapport Gotham, le pari baissier a été ramené à 0,06%.
Opérer en « positions courtes », explique Calama, consiste à vendre des actions que l’on ne possède pas et qui ont été empruntées, pour les revendre avantageusement, puis à devoir les acheter pour restituer les actions empruntées.
Le bénéfice réside dans la différence entre le prix de vente des actions et le prix d’achat des actions (ou de rachat de ce qui a été vendu).
Cette opération, indique la voiture, Cela représente une plus-value de plus de 9,4 millions d’euros pour General Industrial Partners.
Rechercher Daniel Yu
Le magistrat considère que les conditions sont remplies pour enquêter sur le délit lié au marché et aux consommateurs car il s’agit « d’une diffusion de nouvelles ou de rumeurs sur une société commerciale, en l’occurrence de Grifols SA, qui contiendraient des données économiques totalement ou partiellement fausses avec un potentiel de modification ou de préservation du cours de bourse de ladite société, et, en outre, les pertes et bénéfices intervenus dans le cadre de l’exploitation des fausses données diffusées.
Les premières mesures sur lesquelles le juge est d’accord consistent à exiger de la Commission nationale du marché des valeurs mobilières (CNMV) qu’elle présente tous les documents qu’elle a transmis au parquet anticorruption.
Par ailleurs, le magistrat ordonne à la Police Judiciaire du Tribunal National de localiser les adresses des cinq accusés responsables de Gotham, parmi eux son fondateur, Daniel Yu, et un de ses partenaires, Cyrus de Wecket GIP, ainsi que les deux sociétés dénoncées.
Calama offre à Grifols la possibilité de se présenter comme blessé et lui demande de présenter une copie du procès qu’il a intenté pour ces événements devant le Tribunal du District de New York, ainsi que la prolongation de celui-ci, dont le magistrat a eu connaissance à travers les médias.
Demandez également à Grifols si elle a déposé une plainte concernant ces événements auprès des organismes américains et britanniques chargés de surveiller les valeurs mobilières et les marchés financiers de ces pays.