Zhao, ein Milliardär, der in China geboren wurde und im Alter von 12 Jahren nach Kanada zog, bezeichnete die Beschwerde der CFTC als „unerwartet und enttäuschend“. „Nach einer ersten Überprüfung scheint die Beschwerde eine unvollständige Wiedergabe von Tatsachen zu enthalten, und wir stimmen der Charakterisierung vieler der in der Beschwerde behaupteten Probleme nicht zu“, sagte Zhao in einer Erklärung. Die Klage findet inmitten eines breiteren und zunehmend öffentlichkeitswirksamen Vorgehens statt Krypto Firmen. Jahrelang haben US-Staatsanwälte und zivile Ermittler Kryptofirmen wegen illegaler Angebote und Nichteinhaltung von Regeln zur Verhinderung illegaler Aktivitäten ins Visier genommen. Aber das Tempo solcher Regierungsaktivitäten hat in letzter Zeit stark zugenommen. Die CFTC sagte in ihrer Beschwerde am Montag, dass Binance seit mindestens Juli 2019 bis heute „Warenderivatgeschäfte im Namen von US-Personen angeboten und ausgeführt“ habe, was gegen US-Gesetze verstoße. Das Compliance-Programm von Binance sei „ineffektiv“ gewesen, und die Firma habe unter der Leitung von Zhao Mitarbeitern und Kunden gesagt, sie sollten Compliance-Kontrollen umgehen, sagte die CFTC unter Berufung auf eine Reihe von Praktiken, die Reuters erstmals in einer Reihe von Untersuchungen der Börse im vergangenen Jahr gemeldet hatte . Die CFTC beschuldigte auch den ehemaligen Chief Compliance Officer von Binance, Samuel Lim, die Verstöße von Binance „unterstützt und angestiftet“ zu haben. Lim reagierte nicht sofort auf Anrufe und Nachrichten von Reuters. Ein Sprecher von Binance, das den globalen Digital-Asset-Sektor dominiert, sagte, das Unternehmen werde weiterhin mit den Aufsichtsbehörden „zusammenarbeiten“. Binance habe „erhebliche Investitionen“ getätigt, um sicherzustellen, dass es keine US-Benutzer auf seiner Plattform habe, sagte der Sprecher. Der Vorsitzende der CFTC, Rostin Behnam, sagte in einer Erklärung, dass die Führungskräfte von Binance seit Jahren wussten, „dass sie gegen die CFTC-Regeln verstoßen und aktiv daran arbeiten, sowohl den Geldfluss aufrechtzuerhalten als auch die Einhaltung zu verhindern“. Die CFTC ist verantwortlich für die Überwachung der Rohstoff- und Derivatemärkte, einschließlich für Bitcoin. Firmen wie Makler, die US-Kunden den Handel mit solchen Produkten erleichtern, müssen sich bei der Agentur registrieren. Reuters berichtete im Dezember, dass das US-Justizministerium seit 2018 gegen Binance wegen möglicher Verstöße gegen Geldwäsche und Sanktionen ermittelt. Reuters hat festgestellt, dass Binance Zahlungen in Höhe von mindestens 10 Milliarden US-Dollar für Kriminelle und Unternehmen abgewickelt hat, die versuchen, US-Sanktionen zu umgehen. Binance Kryptowährung BNB, nach Marktgröße der viertgrößte der Welt, fiel in den Nachrichten um etwa 4 %. In einem Tweet am Montagnachmittag schrieb Zhao „4“ – ein Verweis auf einen früheren Post, in dem er seine „Do’s and Don’ts“ für 2023 auflistete. Der vierte Punkt auf der Liste war „Ignore FUD, Fake News, Attacks“. Akronym für „Angst, Unsicherheit und Zweifel“, das in der Kryptotechnik häufig in Bezug auf als negativ empfundene Nachrichten verwendet wird. ‚Piratenschiff‘
Binance wurde 2017 in Shanghai gegründet und befindet sich im Herzen der globalen Kryptoindustrie. Laut dem Datenanbieter CryptoCompare verarbeitete die Kernbörse Binance.com im vergangenen Jahr Trades im Wert von etwa 23 Billionen US-Dollar. Das Handelsvolumen erreichte 2021 34 Billionen US-Dollar, sagte Zhao im vergangenen Jahr. Mit einer Holdinggesellschaft mit Sitz auf den Kaimaninseln hat Binance den Standort seiner Kernbörse nie preisgegeben. Die CFTC belastete die Holdinggesellschaft und zwei weitere Binance-Einheiten. Binance verlangte von den Kunden nicht, vor dem Handel Informationen zur Überprüfung ihrer Identität vorzulegen, und „hat es versäumt, grundlegende Compliance-Verfahren zur Verhinderung und Aufdeckung von Terrorismusfinanzierung und Geldwäsche zu implementieren“, sagte die CFTC. Die Beschwerde der CFTC beschrieb die Bemühungen von Binance, US-Kunden zu halten, auch nachdem das Unternehmen in Partnerschaft mit einer angeblich unabhängigen amerikanischen Firma im Jahr 2019 eine US-Börse gestartet hatte, um amerikanische Kunden in Übereinstimmung mit den US-Vorschriften zu bedienen. Reuters berichtete zuvor, dass diese amerikanische Firma, BAM Trading, tatsächlich von Zhao kontrolliert und von Binance als De-facto-Tochtergesellschaft geführt wurde. Die CFTC sagte, als Zhao den ersten CEO von BAM einstellte, beschrieb er „Binance als ein Piratenschiff und erklärte, dass er wünschte, dass Binance.US ein Marineboot wäre“. VIP-Kunden
Obwohl das globale Geschäft von Binance öffentlich erklärte, dass es US-Kunden den Handel auf seiner Plattform einschränke, sagte die CFTC, dass Binance seinen kommerziell wertvollen „VIP-Kunden“ in den USA erklärt habe, wie sie seine Compliance-Kontrollen umgehen könnten. Zhao hielt Informationen, die den US-Kundenstamm von Binance widerspiegelten, vor einigen leitenden Managern geheim, sagte CFTC. Im Oktober 2020 wies Zhao das Personal von Binance an, den US-Wert für einige Datenfelder in der internen Datenbank von Binance durch „UNKWN“ zu ersetzen, hieß es. Binance handelte auf seiner eigenen Plattform über etwa 300 „Hauskonten“, die direkt oder indirekt Zhao gehörten, obwohl die Börse diese Aktivität laut CFTC nicht in ihren öffentlichen Nutzungsbedingungen oder anderswo offengelegt hatte. Die Hauskonten seien von der „Insiderhandels“-Politik von Binance ausgenommen, sagte die CFTC. Ein Top-Manager von Binance sagte dem Wall Street Journal im Februar, dass das Unternehmen erwarte, Strafen zu zahlen, um die US-Ermittlungen beizulegen. Die CFTC sagte, sie strebe Geldstrafen, die Herausgabe unrechtmäßig erworbener Gewinne und dauerhafte Handels- und Registrierungsverbote an.
US-Aufsichtsbehörde verklagt Top-Krypto-Börse Binance, CEO wegen „vorsätzlicher Umgehung“
Der größte der Welt Krypto-Austausch Binance und sein CEO und Gründer Changpeng Zhao wurden von der US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) am Montag für den Betrieb einer angeblich „illegalen“ Börse und eines „Schein“-Compliance-Programms. Die CFTC verklagte Binance, Zhao und ihren ehemaligen Top-Compliance-Manager wegen „vorsätzlicher Umgehung“ des US-Rechts, „während sie sich an einer kalkulierten Strategie der Regulierungsarbitrage zu ihrem kommerziellen Vorteil beteiligten“.