Mehrere US-Regierungsbehörden hielten am Dienstagnachmittag eine Pressekonferenz zur Anklage gegen den ehemaligen CEO von FTX, Sam Bankman-Fried, ab.
Auf die Frage, ob die Unternehmen Anklage gegen andere Personen erheben werden, die angeblich am Zusammenbruch der FTX beteiligt waren, sagte Damian Williams, der US-Staatsanwalt für den südlichen Bezirk von New York, während der Veranstaltung: „Ich kann nur Folgendes sagen: Wir sind eindeutig noch nicht fertig .“
Das Treffen fand Stunden statt, nachdem die US-Staatsanwaltschaft, die Securities and Exchange Commission (SEC) und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) früher am Tag Anklage gegen Bankman-Fried erhoben hatten.
Dies geschah, nachdem Bankman-Fried am Montagabend auf den Bahamas festgenommen worden war. Die SEC klagte Bankman-Fried wegen eines angeblichen „jahrelangen Plans an, Investoren von FTX zu betrügen“, sagte Gurbir Grewal, Direktor der SEC-Abteilung für Durchsetzung, während der Konferenz. Gegen Bankman-Fried wird wegen weiterer Wertpapierverstöße ermittelt. Die US-Staatsanwaltschaft und die CFTC haben ihn in „Parallelklagen“ angeklagt.
Williams lehnte es ab, sich dazu zu äußern, welche Personen mit Bezug zu FTX bisher bei den Ermittlungen kooperiert haben, bekräftigte jedoch, wie wichtig es für diejenigen ist, die dies nicht tun müssen, „und zwar schnell“.
„Wie in unserer Beschwerde behauptet, hat Bankman-Fried ab 2019 bis November 2022 mehr als 1,8 Milliarden US-Dollar von Aktieninvestoren auf der Grundlage von Lügen aufgebracht“, sagte Grewal. „FTX agierte hinter einer Legitimationsfassade, die Bankman-Fried unter anderem geschaffen hatte … aber wie wir in unserer Beschwerde behaupten, war diese Fassade nicht nur dünn, sondern auch betrügerisch.“
Grewal sagte, dass Bankman-Fried seit der Gründung von FTX im Jahr 2019 heimlich Kundengelder an seinen Krypto-Hedgefonds Alameda Research umgeleitet habe. „Wie in unserer Beschwerde behauptet, hat er diese Gelder dann missbraucht, um geheime Risikoinvestitionen, verschwenderische Immobilienkäufe und große politische Spenden zu tätigen.“
Auf die Frage während der Konferenz, ob der Untergang der FTX mit dem verbunden sei, was mit dem Schneeballsystem von Bernie Madoff passiert ist, sagte Williams: „Es ist schwer, diese Dinge zu vergleichen, aber dies ist einer der größten Finanzbetrügereien in der amerikanischen Geschichte.“
Grewal fügte hinzu, dass die früheren Aussagen von Bankman-Fried, dass die Krypto-Börse mit „ausgefeilten Risikokontrollen und anderen Kundenschutzmaßnahmen“ operiere, „einfach falsch“ seien.
„Er behauptete häufig, Alameda sei nur ein weiterer Kunde ohne besondere Privilegien“, sagte Grewal. „[But] Er stellte Alameda praktisch eine unbegrenzte Kreditlinie zur Verfügung, die von FTX-Kunden finanziert wurde, und er leitete auch Kundengelder in Milliardenhöhe von FTX an Alameda um.“
Grewals Fazit zum FTX-Zusammenbruch war einfach: Nicht konforme Handelsplattformen stellen sowohl für Anleger als auch für Kunden dramatische Risiken dar. „Unter anderem bieten sie ihnen nicht das gleiche solide Maß an Offenlegung und Schutz vor Betrug und Interessenkonflikten. Das bieten traditionelle in den USA registrierte Börsen, daher ist es zwingend erforderlich, dass nicht konforme Plattformen die Vorschriften einhalten.“
„Die Landebahn wird kürzer, damit sie hereinkommen und sich bei uns registrieren können“, sagte Grewal. „Für diejenigen, die dies nicht tun, ist die Vollstreckungsabteilung bereit, Maßnahmen zu ergreifen.“
In separaten Nachrichten hielt der Finanzdienstleistungsausschuss des US-Repräsentantenhauses am Dienstagmorgen eine Anhörung ab, die sich auf den Zusammenbruch von FTX konzentrierte. Die vierstündige Anhörung deckte viel ab und ließ viele Fragen unbeantwortet, aber einige Teile hoben sich von denen des neuen FTX-CEO John J. Ray III ab Zeugnisdie Sie hier ausführlich nachlesen können.