Die SEC wirft Binance, der weltgrößten Krypto-Börse, ihrem CEO Changpeng Zhao sowie BAM Trading und BAM Management vor, die Aufsichtsbehörden über ihre Geschäftstätigkeit belogen zu haben, heißt es in einem Bericht Bundesklage Montag eingereicht. Die Aufsichtsbehörde erhob 13 Anklagen gegen die Beklagten.
Binance und BAM Trading standen unter der Führung und Kontrolle von Zhao und operierten ohne Registrierung bei der SEC, erklärte die Agentur. „Zhao und Binance gründeten BAM Management und BAM Trading in den Vereinigten Staaten und behaupteten öffentlich, dass diese Unternehmen den Betrieb der Binance.US-Plattform unabhängig kontrollierten.“
Hinter den Kulissen waren Zhao und Binance jedoch angeblich „eng involviert“, um den Geschäftsbetrieb des Handelsunternehmens zu leiten und kryptobezogene Dienstleistungen für die Binance.US-Plattform bereitzustellen, die laut der Akte behauptet, es handele sich um eine unabhängige Börse.
Das Unternehmen schätzte in einer internen Präsentation vom August 2019, dass die Plattform über 1,47 Millionen Kunden in den USA habe, so die Agentur. Davon waren etwa 3.500 Großhändler, die die Börse als „VIPs“ bezeichnete und die der Plattform erhebliche Einnahmen und Liquidität verschafften.
In der Akte heißt es, dass Samuel Lim, der damalige CCO von Binance, im Dezember 2018 zu einem anderen Compliance-Beauftragten sagte: „Wir agieren als verdammte, nicht lizenzierte Wertpapierbörse in den USA, Bruder.“
Zu den Vorwürfen gehörte auch die Irreführung von Anlegern über die Systeme von Binance zur Erkennung und Kontrolle manipulativen Handels; Die Aufsichtsbehörden sagen, dass die Börse keine angemessenen Schritte unternommen habe, um US-Investoren den Zugang zu ihrer Plattform zu verweigern. Die SEC behauptet außerdem, dass es sich bei der Kryptowährung BNB und dem Stablecoin BUSD um Wertpapiere handele.
Die SEC behauptete, dass die Operation Teil des Plans von Binance und Zhao sei, „sich vor der US-Regulierung zu schützen“.
„Wir behaupten, dass Zhao und die Binance-Unternehmen nicht nur die Verkehrsregeln kannten, sondern sich auch bewusst dafür entschieden haben, diese zu umgehen und ihre Kunden und Investoren einem Risiko auszusetzen“, sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC ein Statement.
Die Klage der SEC kommt einige Monate nach der CFTC abgelegt eine Klage gegen Binance und Zhao wegen angeblicher Umgehung der US-Regeln durch das Anbieten nicht registrierter Futures- und Optionskontrakte an amerikanische Händler.