Laut einer Studie von Forschern der University of Texas in Austin waren Sanktionen gegen russische Regierungsbeamte seit der Invasion in der Ukraine deutlich wirksamer beim Ausschluss dieser Personen aus dem globalen Finanzsystem.
In einem Experiment, in dem die Wirksamkeit gezielter Sanktionen vor und nach der Invasion verglichen wurde, gaben sich die Fakultätsmitglieder der UT Austin, Michael G. Findley und Daniel L. Nielson, und ihr Mitarbeiter, JC Sharman von der University of Cambridge, als potenzielle Kunden aus – darunter auch russische Beamte, gegen die zuerst Sanktionen verhängt wurden im Jahr 2012 – auf der Suche nach Zugang zum globalen Finanzsystem. Die Ergebnisse der beiden Phasen des Experiments deuten darauf hin, dass die Sanktionen von 2012 erst ein Jahrzehnt später, nach Kriegsausbruch und der dramatischen Verschärfung der internationalen Kontrolle, in Kraft traten.
In rund 5.000 E-Mails an Wirtschaftskanzleien und andere Unternehmensdienstleister versuchte das Forschungsteam, Briefkastenfirmen und internationale Geschäftsbankkonten einzurichten. In der Hälfte der versendeten E-Mails nahmen sie die Namen von Personen an, gegen die die russischen Sanktionsgesetze verstoßen. In den anderen E-Mails gaben sie sich als Kunden aus Ländern mit geringer Korruption wie Australien und Neuseeland aus.
Als Antwort auf E-Mails, die zwischen November 2019 und Dezember 2020, also vor dem Einmarsch in die Ukraine, verschickt wurden, stellten die Forscher fest, dass Namen, die durch die russischen Sanktionsgesetze ausdrücklich ausgeschlossen sind, immer noch mehr oder weniger denselben Zugang zu diesen globalen Finanzdienstleistungen hatten wie nicht aufgeführte Personen. Doch in der zweiten Phase der Studie, die im Mai 2022, wenige Monate nach Beginn der Invasion, durchgeführt wurde, wurde es für sanktionierte Personen deutlich schwieriger, Zugang zu Finanzdienstleistungen zu erhalten. Im Jahr 2020 benötigte ein sanktionierter russischer Beamter durchschnittlich 14 E-Mail-Anfragen, um eine anonyme Briefkastenfirma zu erwerben; Bis Mitte 2022 hatte sich dieser Durchschnitt verdoppelt.
„Diese Ergebnisse deuten darauf hin, dass sich der Krieg und nicht das Gesetz als wichtig für die Durchsetzung von Sanktionen erwiesen hat“, sagte Nielson, Professor am Department of Government der UT Austin. „Dies ist eine kritische Frage, da Wirtschaftssanktionen das wichtigste gewaltfreie Mittel der Zwangsdiplomatie in der heutigen Welt sind. Und natürlich ist dies angesichts der russischen Invasion in der Ukraine eine ziemlich brennende Frage.“
Die Forscher weisen jedoch darauf hin, dass wirksamere Sanktionen noch nicht perfekt sind. „Obwohl es für sanktionierte Personen viel schwieriger ist, Zugang zum globalen Finanzsystem zu erhalten, finden wir es erstaunlich, dass sie immer noch Zugang haben“, sagte Nielson. „Da der Versand von E-Mails günstig ist, scheinen die Kosten für Russen, die den Sanktionen entgehen wollen, auch nach der russischen Invasion nicht extrem hoch zu sein.“
Finanzsanktionen sind zu einem wesentlichen Bestandteil der Staatskunst eines jeden Landes und zu einem wichtigen Instrument der Reaktion des Westens auf die russische Aggression geworden. Frühere Studien zur Wirksamkeit von Sanktionen konzentrierten sich jedoch in erster Linie auf Sanktionen, die Regierungen direkt betreffen, schreiben die Forscher, und nicht auf Sanktionen, die sich gegen Einzelpersonen richten.
„Vor dieser Untersuchung gab es keine schlüssigen experimentellen Beweise für die Wirksamkeit von Sanktionen gegen Einzelpersonen oder ‚intelligente Sanktionen‘, wie etwa diejenigen, bei denen die Russen benannt wurden, die eng mit der Invasion der Regierung in der Ukraine in Verbindung stehen“, sagte Nielson. „Unsere ersten Ergebnisse führten uns zu dem Schluss, dass es kaum Anhaltspunkte dafür gibt, dass intelligente Sanktionen unter normalen Umständen wirksam sind. Der Krieg schien jedoch die Kontrolle russischer Einzelpersonen erheblich zu verstärken und es ihnen schwerer zu machen, auf internationale Finanzdienstleistungen zuzugreifen.“
Die Untersuchung des Teams entstand zunächst aus der Prüfung der Einhaltung globaler Finanztransparenzstandards. Der letzte Teil ihrer ersten Prüfung bestand darin, zu prüfen, inwieweit Finanzmittler wie Wirtschaftskanzleien und andere Unternehmensdienstleister die russischen Sanktionen einhielten. Diese Forschung, die die erste Hälfte ihrer neuen Studie darstellte, wurde im November 2020 abgeschlossen.
„Zu diesem Zeitpunkt konnten wir keinen nennenswerten Unterschied im Zugang zum globalen Finanzsystem für russische Namen auf einer Sanktionsliste im Vergleich zu harmlosen Kunden feststellen“, sagte Nielson. „Nachdem Russland in die Ukraine einmarschiert war, sahen wir eine Gelegenheit zu überprüfen, ob sich etwas geändert hatte. Und das ist ziemlich dramatisch.“
Mehr Informationen:
Michael G. Findley et al., Prüfung der Wirksamkeit gezielter Finanzsanktionen gegen Russland:
Gesetz oder Krieg? (2022).