FTX-Gründer und ehemaliger CEO Sam Bankman-Fried bekannte sich am Dienstag in allen acht Anklagepunkten der US-Straftaten auf nicht schuldig.
Bankman-Fried erschien am Dienstag mit seinen Anwälten Mark Cohen und Christian Everdell vor einem Richter des US-Bezirksgerichts in New York City. Die Strafanzeigen gegen den 30-jährigen ehemaligen Milliardär umfassen unter anderem Drahtbetrug, Verschwörung zur Begehung von Geldwäsche und Verschwörung zum Missbrauch von Kundengeldern. Der ehemalige FTX-CEO sieht sich auch Klagen der SEC und der CFTC wegen ähnlicher Anschuldigungen gegenüber.
Vor der Ankündigung sollte Bankman-Fried auf nicht schuldig plädieren. Diese Entscheidung könnte zu einem langwierigen Rechtsstreit werden, und ihm könnten bis zu 115 Jahre Gefängnis drohen, wenn er in allen Anklagepunkten verurteilt wird. Sein Verhandlungstermin ist auf den 2. Oktober 2023 angesetzt.
Ende Dezember bekennen sich Gary Wang, Mitbegründer und ehemaliger CTO von FTX, und Caroline Ellison, CEO von Alameda Research, beide wegen strafrechtlicher Anklagen des Bundes im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch von FTX schuldig. Den beiden drohen neben den strafrechtlichen Anklagen auch zivilrechtliche Strafen der SEC und der CFTC. Wang und Ellison planen, mit Staatsanwälten zusammenzuarbeiten und werden angesichts ihrer engen Verbindungen zu Bankman-Fried und FTX und dem angeschlossenen Krypto-Hedgefonds Alameda wichtige Zeugen sein.
Letzten Monat entließ ein US-Richter Bankman-Fried gegen eine Kaution in Höhe von 250 Millionen Dollar, nachdem er von den Bahamas nach Amerika ausgeliefert worden war. Das Kautionspaket ermöglichte es Bankman-Fried, im Haus seiner Eltern in Palo Alto, Kalifornien, unter Hausarrest zu bleiben.
Die Anwälte von Bankman-Fried reichten am Dienstag auch einen Brief an das Bundesgericht von Manhattan ein, um die Namen von zwei Personen zu schwärzen, die beabsichtigen, seine Kaution in Höhe von mehreren Millionen Dollar zu sichern, um sie vor der öffentlichen Aufmerksamkeit zu schützen.
Die Anwälte argumentierten, dass es keine Notwendigkeit für eine öffentliche Offenlegung gebe, nachdem seine Eltern „in den letzten Wochen zum Ziel intensiver Medienbeobachtungen, Belästigungen und Drohungen geworden sind. Unter anderem haben die Eltern von Herrn Bankman-Fried einen ständigen Strom von Drohbriefen erhalten, einschließlich Mitteilungen, in denen der Wunsch zum Ausdruck gebracht wird, ihnen körperlichen Schaden zuzufügen.“
Die SBF-Vertretung argumentierte, es bestehe dementsprechend „ernsthafter Anlass zur Besorgnis“ für zusätzliche Vergeltungsmaßnahmen für andere an der Anleihe Beteiligte.
Es ist etwas weniger als zwei Monate her, seit die einst große Krypto-Börse FTX Insolvenz nach Chapter 11 anmeldete und Bankman-Fried als CEO zurücktrat, nur um durch den Turnaround-Veteranen von Enron, John J. Ray III, ersetzt zu werden.
Am 13. Dezember hielt der Finanzdienstleistungsausschuss des US-Repräsentantenhauses seine erste Anhörung ab, die sich auf den Zusammenbruch von FTX konzentrierte. Ray saß als einziger Zeuge bei der Anhörung, da Bankman-Fried, der ursprünglich aussagen sollte, nach seiner Festnahme auf den Bahamas nicht teilnehmen konnte.
Während der vierstündigen Anhörung sprach Rays Aussage eine Reihe von Aspekten der Situation an, von dem Ausmaß, in dem Kundengelder missbraucht wurden, bis hin zu internen Abläufen – oder deren Fehlen.
Auf die Frage, ob FTX über bedeutende Risikomanagementsysteme verfüge, sagte Ray damals: „Es gab praktisch keine internen Kontrollen und keinerlei Trennung.“
Später in der Anhörung gab Ray bekannt, dass es außer Bankman-Fried keinen Vorstand gab, der FTX beaufsichtigte. FTX, das einst einen Wert von 32 Milliarden US-Dollar hatte, hatte keine Buchhaltungs- oder Personalabteilung. Es gab jedoch eine Rechtsabteilung und Mitarbeiter mit Compliance-Titeln – aber keine Abteilung, die sie zu Hause anrufen konnten.
So wie es aussieht, ist Bankman-Frieds Plädoyer ein riskanter Schritt, da er von seinen ehemaligen Kollegen ablenkt, die sich schuldig bekennen. Im Allgemeinen betrachten viele Mitglieder der Krypto-Community Bankman-Frieds Haltung als übermütig – angesichts der Medientournee, die er vor seiner Verhaftung unternahm, wo er in Netzwerksendungen wie „Good Morning America“ auf Plattformen auftrat, die so Nischen wie kryptofokussierte Twitter-Bereiche waren.
Dies ist eine sich entwickelnde Geschichte und kann aktualisiert werden.