Die SEC klagte auch die ausländische Tochtergesellschaft von Bittrex, Bittrex Global GmbH, an, weil sie sich im Zusammenhang mit dem Betrieb eines einzigen gemeinsamen Orderbuchs zusammen mit Bittrex nicht als nationale Wertpapierbörse registrieren ließ. Shihara lehnte es ab, auf eine Bitte um Stellungnahme zu antworten. Bittrex Inc sagte in einer Erklärung, dass Wertpapiere auf seiner Plattform nicht angeboten oder gehandelt würden und dass es keine Produkte anbiete, die Anlageverträge seien. In einer separaten Erklärung sagte Bittrex Global, dass es keine US-Kunden habe und plane, die Vorwürfe der SEC vor Gericht „vehement zu verteidigen“. „Bittrex Global wurde auf den Grundsätzen von Sicherheit und Compliance gegründet – und wir sind sehr stolz auf unseren globalen Ruf als eine der am längsten bestehenden und konformsten Börsen der Welt“, sagte das Unternehmen. Das in Seattle ansässige Unternehmen Bittrex hatte zuvor angekündigt, dass es seine US-Aktivitäten mit Wirkung zum 30. April wegen „anhaltender regulatorischer Unsicherheit“ einstellen werde. Die Aktivitäten des Unternehmens außerhalb der USA befinden sich in Liechtenstein. In der Beschwerde der SEC wurde auch behauptet, dass Bittrex von 2017 bis 2022 unter anderem Einnahmen in Höhe von mindestens 1,3 Milliarden US-Dollar aus Transaktionsgebühren von Investoren erzielt habe, während es sie als Makler-, Börsen- und Clearingstelle bediente, diese Aktivitäten jedoch nicht bei der SEC registriert habe. „Die heutige Aktion macht einmal mehr deutlich, dass die Kryptomärkte unter einem Mangel an regulatorischer Compliance leiden, nicht an einem Mangel an regulatorischer Klarheit“, sagte SEC-Vorsitzender Gary Gensler in einer Erklärung. Gensler hat zuvor gesagt, dass Unternehmen, die Transaktionen auf dem Kryptowährungsmarkt erleichtern, sich wie andere Marktintermediäre bei der SEC registrieren sollten. Bittrex erklärte sich im Oktober bereit, dem US-Finanzministerium Geldstrafen in Höhe von 29 Millionen US-Dollar wegen „offensichtlicher Verstöße“ gegen Sanktionen gegen bestimmte Länder und gegen das Geldwäschegesetz zu zahlen.
Die US-SEC beschuldigt Bittrex, eine nicht registrierte Wertpapierbörse zu betreiben
Der UNS Wertpapier- und Börsenkommission am Montag aufgeladene Kryptowährungsbörse Bittrex Inc und seinem ehemaligen CEO William Shihara mit dem Betrieb einer nicht registrierten nationalen Wertpapierbörse, eines Maklers und einer Clearingstelle. Der SEK behauptete in seiner Beschwerde, die bei einem US-Bezirksgericht in Washington eingereicht wurde, dass Shihara sich mit Emittenten von Krypto-Assets, die versuchen, ihre Token für den Handel auf der Plattform von Bittrex verfügbar zu machen, koordiniert habe, um öffentliche Äußerungen zu löschen, von denen Shihara glaubte, dass sie die Aufsichtsbehörden dazu veranlassen würden, diese Token-Angebote zu untersuchen Wertpapiere.