Die US Securities and Exchange Commission (SEC) hat den in Ungnade gefallenen FTX-Gründer Sam Bankman-Fried (alias SBF) offiziell wegen Betrugs von Investoren angeklagt, wie sie am Dienstagmorgen nach seiner Verhaftung auf den Bahamas bekannt gab. Die SEC sagte in a Pressemitteilung dass er nicht nur wegen Betrugs in Bezug auf Aktieninvestoren in FTX angeklagt ist, sondern auch wegen anderer Verstöße gegen das Wertpapiergesetz untersucht wird – und dass auch gegen andere Beteiligte Ermittlungen anhängig sind.
Die SEC ist jedoch nicht die einzige, die diesen Ball in die Finger bekommt: Sowohl die Staatsanwaltschaft des Southern District of New York als auch die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) haben in „Parallelklagen“ auch Anklage gegen SBF erhoben.
Die Beschwerde der US-Wertpapieraufsichtsbehörde behauptet, dass Bankman-Fried zwar FTX als „eine sichere, verantwortungsbewusste Handelsplattform für Krypto-Assets“ präsentierte, der Gründer jedoch in Wirklichkeit manchmal als „weißer Ritter von Krypto“ bezeichnet wurde und in einen „jahrelangen Betrug“ verwickelt war um vor FTX-Investoren die Tatsache zu verbergen, dass ihre Gelder an den Alameda-Krypto-Hedgefonds von SBF umgeleitet wurden, während Alameda eine Art begünstigten Status genoss, der es vor den üblichen Risikominderungsmaßnahmen schützte, die FTX anwandte. Die SEC kritisiert auch das Ausmaß des Engagements von FTX gegenüber Alamedas sehr großen Beständen an „illiquiden Vermögenswerten wie FTX-verbundenen Token“.
Die Beschwerde enthält auch Vorwürfe, dass FTX-Kundengelder über Alameda für andere Ausgaben verwendet wurden, darunter VC-Investitionen, „verschwenderische Immobilienkäufe“ und politische Spenden, die alle in zahlreichen Berichten und in einigen Fällen von SBF dokumentiert wurden Aufnahme während seiner vielen Interviews nach dem Zusammenbruch seiner Unternehmen.
SEC-Vorsitzender Gary Gensler bekräftigte seine oft wiederholte Position, dass Krypto-Handelsplattformen tatsächlich die bestehenden Wertpapiergesetze einhalten müssen, in einem Zitat in der Pressemitteilung, in der die Gebühren bekannt gegeben werden. Dies ist wahrscheinlich der bisher einflussreichste und bedeutendste Test dieser Position, da die spezifischen Anklagen von SBF in dieser Klage Vorwürfe der Verletzung des Securities Act von 1933 und des Securities Exchange Act von 1934 sind. Eine Konsequenz könnte sein, wenn SBF verurteilt wird dass ihm der zukünftige Wertpapierhandel darüber hinaus als Einzelperson untersagt ist und er daran gehindert wird, als leitender Angestellter oder Vorstandsmitglied zu fungieren, zusätzlich zu Geldstrafen.
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