Ray: „Ich vertraue dieser Organisation kein einziges Stück Papier“
Das US-Haus Der Finanzdienstleistungsausschuss hielt a Hören Der Dienstagmorgen konzentrierte sich auf den Zusammenbruch von FTXnur wenige Stunden nachdem der ehemalige CEO der Krypto-Börse, Sam Bankman-Fried, war verhaftet auf den Bahamas.
Bankman-Fried sollte ursprünglich bei der Anhörung aussagen, ein Auftritt, der versenkt wurde, nachdem er von den bahamaischen Behörden angesichts von Anklagen der US Securities and Exchange Commission, der Commodity Futures Trading Commission und des Southern District des Justizministeriums in Gewahrsam genommen worden war von New York.
John J. Ray III, CEO von FTX für vier Wochen, saß als einziger Zeuge für die Anhörung als Bankman-Fried angeblich erschien vor einem bahamaischen Gericht für seine Anklage.
Die vierstündige Anhörung deckte viel ab und ließ viele Fragen unbeantwortet, aber einige Teile hoben sich von Rays ab Zeugnis. Unten haben wir wichtige Punkte gesammelt. Da wir davon ausgehen, dass Sie nicht die gesamte Sitzung live verfolgen konnten, heben Sie unsere Notizen ab:
- Es gibt noch keine genauen Zahlen zum Ausmaß des Missbrauchs von Geldern, aber es beläuft sich auf „mehr als 7 Milliarden US-Dollar“.
- Es gab 7,6 Millionen Konten bei FTX und 2,7 Millionen Konten in den USA, aber es ist unklar, wie viele Geld verloren haben.
- Über 1 Milliarde US-Dollar an Krypto-Vermögenswerten wurden zurückgewonnen und gesichert. Die neue FTX-Führungsgruppe hat sich auch „Cash“ auf ihren Bankkonten gesichert. Aber es werde Wochen, wenn nicht Monate dauern, um alle Vermögenswerte zu sichern, fügte er hinzu.
- Ray bestätigte, dass Kundengelder direkt bei Alameda Research eingezahlt wurden, im Gegensatz zu FTX-Konten.
- Die Aktivitäten der FTX-Gruppe wurden nicht von der Schwestergesellschaft Alameda getrennt; Sie operierten als ein Unternehmen. Infolgedessen gibt es praktisch keinen Unterschied zwischen der Geschäftstätigkeit der Unternehmen und der Person, die diese Geschäftstätigkeit kontrolliert.
- Als er darüber sprach, dass Bankman-Fried von Alameda ein Darlehen in Höhe von 1 Milliarde US-Dollar erhielt, sagte Ray: „Die Darlehen, die Herrn Bankman-Fried gewährt wurden, waren nicht nur ein Darlehen, es gab zahlreiche Darlehen. … Es gibt keine Beschreibung des Zwecks des Darlehens. In einem Fall unterzeichnete er sowohl als Kreditgeber als auch als Kreditnehmer. Wir haben derzeit keine Informationen darüber, wofür diese Mittel verwendet oder verwendet wurden. Das ist Teil unserer Untersuchung.“
- Die Verwendung von FTX-Kapital bei Alameda war nicht zufällig oder zufällig. „Der Betrieb von Alameda hing wirklich von der Verwendung von Kundengeldern ab. Das ist der große Zusammenbruch hier. Mittel von FTX.com, der Börse für Nicht-US-Bürger, wurden bei Alameda für Investitionen und andere Auszahlungen verwendet“, sagte Ray.
- Alameda war effektiv ein Kunde von FTX.com und Bankman-Fried besaß 90 % von Alameda, sagte Ray.
- Auf die Frage, ob FTX über bedeutende Risikomanagementsysteme verfüge, sagte Ray: „Es gab praktisch keine internen Kontrollen und keinerlei Trennung.“ Später in der Anhörung gab Ray bekannt, dass es außer Bankman-Fried keinen Vorstand gab, der FTX beaufsichtigte. FTX, das einst einen Wert von 32 Milliarden US-Dollar hatte, hatte keine Buchhaltungs- oder Personalabteilung. Es gab jedoch eine Rechtsabteilung und Mitarbeiter mit Compliance-Titeln – aber keine Abteilung, die sie zu Hause anrufen konnten.