Während des Prozesses gegen Sam Bankman-Fried am Mittwoch sagte die frühere CEO von Alameda Research, Caroline Ellison, aus, dass das Krypto-Handelsunternehmen chinesische Beamte dafür bezahlt habe, dass ihre Alameda-Handelskonten bei OKX und Huobi in China freigeschaltet würden.
Richter Lewis Kaplan stellte fest, dass dem Angeklagten in diesem Fall keine Bestechung chinesischer Beamter vorgeworfen wird und dass die Beweise „begrenzten Zwecken dienten, Vertrauen und Zuversicht zu zeigen“ sowie „Motive“ zwischen Bankman-Fried und Ellison vorzulegen.
Bankman-Fried war im Jahr 2020 CEO, als die Konten im Wert von rund 1 Milliarde US-Dollar eingefroren wurden, sagte Ellison aus. Aber im November 2021 sagte Bankman-Fried, ein Kollege, David Ma, der „Chinese war und Verbindungen hatte“, habe einen Weg gefunden, die Sperrung der Konten aufzuheben, sagte Ellison aus. (Als die Sperrung aufgehoben wurde, war Ellison neben Sam Trabucco Co-CEO von Alameda.)
Bankman-Fried schien leicht abgelenkt zu sein und blickte eher auf die Geschworenen als auf den Monitor, auf dem in Echtzeit eine Transkription der Aussage angezeigt wurde. Seine Wasserflasche von Poland Spring war halb voll und knirschte leicht, als er sie festhielt und abstellte. Bankman-Frieds Eltern saßen in der Nähe und schrieben fieberhaft Notizen.
Die Konten wurden für Alameda wieder geöffnet, nachdem Ellison etwa 100 bis 150 Millionen US-Dollar an „Kryptotransfers“ auf Konten geleistet hatte, obwohl sie „nicht genau wusste, wer es war“, sagte sie. Später stellte sich heraus, dass es sich bei den Konten um chinesische Beamte handelte. Ellison sagte, Bankman-Fried und Trabucco hätten ihr über einen Signal-Chat gesagt, sie solle die Zahlungen leisten.
Vor der Wiedereröffnung der Konten versuchten die Mitarbeiter laut Ellison, sich eine Reihe von „Strategien“ auszudenken, um die Konten zu eröffnen, beispielsweise ihre Anwälte dazu zu bringen, mit den Börsen und Regierungsbeamten Kontakt aufzunehmen. Sie hätten sogar darüber nachgedacht, thailändische Prostituierte dazu zu bringen, Konten an den Börsen zu eröffnen, in der Hoffnung, dass sie ihnen Geld überweisen könnten, sagte sie aus, doch diese Bemühungen hatten keinen Erfolg.
Eine Alameda-Händlerin namens „Handi“ kündigte Anfang Januar 2022, weil sie mit der Entscheidung, Bestechungsgelder an chinesische Beamte zu zahlen, nicht einverstanden war, da ihr Vater selbst einer war. Bevor ihr Transfer abgeschlossen war, stritt sie mit Bankman-Fried darüber; Während dieses Streits habe er ihr angeblich gesagt, sie solle „die Klappe halten“, sagte Ellison aus.
Am 2. Februar 2022, etwa einen Monat nachdem Handi gekündigt hatte, schrieb Trabucco in einem Signal-Chat: „Hat Handis Vater uns sofort angezeigt oder so?“ Bankman-Fried antwortete: „lol.“
Ellison teilte den Staatsanwälten eine Liste mit, in der sie Dinge aufschrieb, die es zu beachten gilt, darunter eine Notiz mit der Aufschrift „150 m von der Sache entfernt?“ bezieht sich auf das Geld, das zur Wiederherstellung der Konten überwiesen wurde.
Auf die Frage, warum sie nicht schriftlich festgehalten habe, dass es sich bei den 150 Millionen US-Dollar um eine Zahlung an China handele, antwortete Ellison, dass sie „nicht schriftlich festhalten wollte, dass wir für die Freigabe der Konten bezahlt haben“, weil sie „dachte [it] könnte auslaufen und gegen verwendet werden [Alameda] in einem Gerichtsverfahren.“
Mark Cohen, der Hauptanwalt von Bankman-Fried, versuchte, Ellisons Aussage, dass er die Zahlungen nicht wolle, schriftlich zu widersprechen, wurde jedoch zurückgewiesen. Cohen versuchte es erneut und Kaplan antwortete knapp: „Nun, Anwalt, wenn ich überstimme, ist die Diskussion beendet.“