Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat die Anklage gegen einen ehemaligen Coinbase-Produktmanager und seinen Bruder wegen Insiderhandels geklärt, so die Agentur angekündigt Dienstag.
Ishan Wahi, der ehemalige Coinbase-Mitarbeiter, und sein Bruder Nikhil Wahi beteiligten sich an „einem Plan zum Handel im Vorfeld mehrerer Ankündigungen bezüglich mindestens neun Krypto-Asset-Wertpapieren, die für den Handel auf der Coinbase-Plattform verfügbar gemacht würden“, erklärte die SEC.
Die beiden Brüder wurden ursprünglich angeklagt, nachdem die Behörde am 21. Juli 2022 eine Beschwerde eingereicht hatte.
In der Akte hieß es, dass Coinbase diese Informationen vertraulich behandelte und die Mitarbeiter davor warnte, mit den Informationen über Token, die auf seiner Plattform gelistet werden sollten, zu handeln oder anderen Hinweise zu geben. Von Juni 2021 bis April 2022 gab Ishan Nikhil und seinem Freund Sameer Ramani wiederholt „Hinweise auf den Zeitpunkt und den Inhalt bevorstehender Listing-Ankündigungen“.
Sowohl Nikhil als auch Ramani kauften angeblich mindestens 25 Krypto-Assets, von denen neun – AMP, RLY, DDX, XYO, RGT, LCX, POWR, DFX und KROM – Wertpapiere waren, und verkauften sie kurz darauf mit einem Gewinn von etwa 1,1 Millionen US-Dollar. laut einer SEC Einreichung ab Juli 2022.
„Während die in diesem Fall in Rede stehenden Technologien möglicherweise neu sind, ist das Verhalten nicht neu“, sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der Abteilung für Durchsetzung der SEC, in einer Erklärung. „Die Wertpapiergesetze des Bundes befreien Krypto-Asset-Wertpapiere nicht vom Verbot des Insiderhandels, ebenso wenig wie die SEC.“
Die beiden Brüder einigten sich darauf, ihre „unrechtmäßig erworbenen“ Gewinne herauszugeben und Zinsen zu zahlen. Darüber hinaus bekennen sie sich schuldig im Hinblick auf die Anklage des Justizministeriums wegen Verschwörung zum Überweisungsbetrug, wobei Ishan eine zweijährige Haftstrafe und Nikhil eine zehnmonatige Haftstrafe verbüßen müssen. Ishan muss außerdem 10,97 Ether, etwa 20.900 US-Dollar, und 9.440 des Stablecoins USDT einbüßen. Nikhil muss 892.500 US-Dollar einbüßen.
Die SEC sagte, sie erwarte keine weiteren Strafen als Reaktion auf die Gefängnisstrafen der Wahi-Brüder. Ramani ist immer noch auf freiem Fuß. Obwohl er US-Bürger ist, soll er sich nach Angaben der SEC in Indien aufhalten.
Der Vergleich beantwortet die Frage, ob es sich bei den neun Kryptowährungen ursprünglich um Wertpapiere handelte oder nicht im Februar dagegen argumentiert. Dieser Fall könnte Klarheit für zukünftige Fälle im Zusammenhang mit Kryptowährungen und rechtliche Rahmenbedingungen für die am Markt Beteiligten schaffen.
In der Vergangenheit hat SEC-Vorsitzender Gary Gensler erklärt, dass fast alle Kryptowährungen Wertpapiere seien, mit Ausnahme von Bitcoin. Während die Haltung der SEC mit jeder Ankündigung immer klarer wird, wehren sich viele Akteure in der Kryptoindustrie weiterhin gegen dieses Urteil in der Hoffnung, maßgeschneiderte Rahmenwerke für digitale Vermögenswerte zu erhalten, anstatt die Branche in das traditionelle Finanzwesen einzubinden.