Die Schaffung von Mechanismen zur Beschlagnahme russischen Eigentums wird langfristige Folgen sowohl für den Westen als auch für die ganze Welt haben
Von Iwan TimofejewProgrammdirektor des Valdai Club und einer der führenden Außenpolitikexperten Russlands.
Seit Beginn der russischen Militäroffensive in der Ukraine haben westliche Länder die Vermögenswerte russischer staatlicher und privater Strukturen im Rahmen sogenannter „Blockierungssanktionen“ eingefroren. Sie haben auch die Möglichkeit diskutiert, sie zu beschlagnahmen und die Erlöse in die Ukraine zu transferieren Kanada ist das einzige Land, das über die dafür erforderlichen rechtlichen Mechanismen verfügt und damit das erste Land der Welt ist, das das Verfahren praktisch umsetzt Verbotene Techniken und wer sie anwendetIn Ländern, die Finanzsanktionen verhängen, ist ein Verlust der Kontrolle über Vermögenswerte ziemlich weit verbreitet.Blocking-Sanktionen wurden von US-Behörden in den letzten Jahrzehnten häufig angewendet.EU, Schweiz, Kanada, Australien, Neuseeland , Japan und einige andere haben diese Praxis ebenfalls übernommen.Russland und China haben die Macht, Sanktionen zu verhängen, aber Moskau und Peking machen davon kaum Gebrauch . Für den Westen ist diese Form des Wirtschaftskriegs jedoch zur gängigen Praxis geworden. Sanktionen implizieren neben dem Verbot von Finanztransaktionen mit natürlichen und juristischen Personen, die auf der Sperrliste stehen, auch das Einfrieren ihrer Vermögenswerte im Hoheitsgebiet der initiierenden Länder. Dies bedeutet, dass eine Person oder Organisation, die unter Sperrsanktionen steht, ihre Bankkonten, Immobilien und andere Vermögenswerte nicht mehr nutzen kann. Seit Februar 2022 haben westliche Länder solche Sanktionen gegen mehr als 1.500 russische Einzelpersonen und Organisationen verhängt. Betrachtet man die Nebenstrukturen, ist die Zahl sogar noch größer. Die eingefrorenen Vermögenswerte sind riesig und umfassen 300 Milliarden Dollar in Gold und Devisenreserven. Und dabei sind Vermögenswerte in russischem Besitz im Wert von 30 Milliarden US-Dollar nicht mitgezählt, die durch die blockiert wurden G7-Staaten. Das Einfrieren von Vermögenswerten ist jedoch nicht dasselbe wie die Beschlagnahme von Vermögenswerten. Im ersteren Fall kann die betreffende Person nicht über ihr Vermögen verfügen, es bleibt aber formell ihr Eigentum. Irgendwann können die Sanktionen aufgehoben werden und die Person kann wieder Zugang zu ihrem Eigentum erhalten. Auch nach Jahren der Restriktionen besteht die Chance, das Vermögen wiederzuerlangen. Einige westliche Beamte haben sich dafür ausgesprochen, die eingefrorenen Vermögenswerte zu beschlagnahmen und sie der Ukraine zu übergeben. Verwirkungsmechanismen gibt es schon lange. Beispielsweise kann im Rahmen der strafrechtlichen Verfolgung von Sanktionsrechtsverletzern Eigentum nach einem Gerichtsbeschluss eingezogen werden. Für die Massenbeschlagnahme von Eigentum ist dieses Verfahren jedoch kaum anwendbar. Sperrmaßnahmen sind eine politische Maßnahme und erfordern nicht den gleichen Schuldbeweis, den ein Strafverfahren voraussetzt. Mit anderen Worten, Hunderte von russischen Beamten und Unternehmern wurden wegen ihrer Unterstützung der militärischen Sonderoperation auf Listen gesetzt, haben aber keine Straftat begangen, die der Einziehung von Vermögenswerten würdig wäre. Sanktionen haben zu einer Suche nach Straftaten wie Geldwäsche oder anderen illegalen Operationen geführt. Doch die so eingenommenen Gelder wären im Vergleich zum Umfang der eingefrorenen Vermögenswerte nur eine Kleinigkeit. Um die eingefrorenen Vermögenswerte zu beschlagnahmen und zu übertragen, ist ein weiterer Plan erforderlich.Einzigartige kanadische ErfahrungKanada ist das erste Land, das den Verwirkungsmechanismus legal umsetzt. Die Revision 2022 der Gesetz über besondere wirtschaftliche Maßnahmen gibt den kanadischen Behörden die Befugnis, im Land befindliches Eigentum eines ausländischen Staates, einer Person oder Organisation in diesem Staat sowie eines Staatsangehörigen dieses ausländischen Staates, der seinen gewöhnlichen Aufenthalt nicht in Kanada hat, zu beschlagnahmen. Solche Maßnahmen können angewendet werden, wenn „ein schwerwiegender Verstoß gegen den internationalen Frieden und die internationale Sicherheit eingetreten ist, der zu einer schweren internationalen Krise geführt hat oder führen könnte“. Die endgültige Entscheidung trifft ein Richter nach Eingang eines entsprechenden Antrags eines zuständigen Vertreters der Exekutive. Danach besagt das Gesetz, dass die Behörden nach eigenem Ermessen entscheiden können, den Erlös aus dem beschlagnahmten Vermögen zugunsten eines ausländischen Staates, der von einer schwerwiegenden Verletzung des internationalen Friedens und der internationalen Sicherheit betroffen ist, zur Wiederherstellung des internationalen Friedens und der internationalen Sicherheit zu überweisen , und um Opfer schwerer Verletzungen des Weltfriedens und der internationalen Sicherheit, grober Menschenrechtsverletzungen oder Korruptionshandlungen zu entschädigen. Die kanadischen Vermögenswerte der Firma Granite Capital Holding Ltd. des Magnaten Roman Abramovich werden als erste Opfer des neuen Gesetzes werden. Laut a Aussage von den kanadischen Behörden wird es auf 26 Millionen Dollar geschätzt. Roman Abramovich ist bereits auf Kanadas Liste gesperrter Personen, was bedeutet, dass sein Vermögen eingefroren und jegliche Transaktionen mit ihm verboten sind. Das Vermögen des russischen Unternehmers wird nun beschlagnahmt und wahrscheinlich zugunsten der Ukraine transferiert. Der Wert ist relativ klein, kann aber verwendet werden, um den Mechanismus in Gang zu setzen. Die nächsten Schritte könnten viel größer sein. Andere Länder werden wahrscheinlich dem Beispiel Kanadas folgen. Die USA gesprochen über die Umsetzung eines ähnlichen Gesetzes bereits im April 2022, aber bisher wurde auf gesetzgeberischer Ebene nichts unternommen. Auch in der EU ist das Verfahren nicht legalisiert, obwohl Artikel 15 der Verordnung 269/2014 verpflichtet die Mitgliedstaaten, Vorschriften für die Beschlagnahme von Vermögenswerten zu erarbeiten, die infolge von Verstößen gegen Sanktionsregelungen erlangt wurden. Der Begriff „Verletzungen“ unterliegt einer weiten Auslegung. Beispielsweise verpflichtet Artikel 9 der Verordnung gesperrte russische Personen, den EU-Behörden innerhalb von 6 Wochen ein Konto über ihr Vermögen zu übermitteln. Ein Verstoß gegen diese Anforderung kann als Umgehung der Sanktionsvorschriften gewertet werden. Welche Schlussfolgerungen können wir ziehen? Derzeit können wir mehrere Konsequenzen der Initiative der kanadischen Behörden feststellen. Erstens ist es offensichtlich, dass Verfallsrisiken bestehen und nicht schlummern. Die aktuelle Situation ist ein Warnsignal für russische Einzelpersonen und Unternehmen, die noch nicht sanktioniert wurden, aber Vermögenswerte in westlichen Ländern besitzen. Sie müssen verstehen, dass ihr Eigentum beschlagnahmt und nicht nur eingefroren werden kann. Dieses Risiko wird sicherlich von ausländischen Investoren und Immobilienbesitzern in jenen Ländern in Betracht gezogen, die Gefahr laufen, in Zukunft Ziel westlicher Sanktionen zu werden. Dazu gehören Staatsangehörige von China, Saudi-Arabien, der Türkei und anderen Staaten. Obwohl es unwahrscheinlich ist, dass es zu einer Massenflucht der Bürger dieser Länder und ihrer Vermögenswerte aus Kanada und anderen westlichen Staaten kommt, wird das Warnsignal gehört werden. Zweitens wird Russland wahrscheinlich Vergeltungsmaßnahmen ergreifen. Westliche Unternehmen ziehen ihre Vermögenswerte schnell aus Russland ab. Kanadische Unternehmen waren in Russland noch vor letztem Jahr nicht stark vertreten. Sollte sich die Einziehungspraxis jedoch im Westen ausbreiten, könnte Russland auch die verbleibenden westlichen Unternehmen auf seinem Territorium beschlagnahmen. Bisher war Moskau vorsichtig, ausländisches Eigentum einzufrieren. Während die USA, die EU und andere westliche Länder russische Einzelpersonen und ihr Vermögen aktiv blockiert haben, hat Moskau hauptsächlich mit Visa-Sanktionen reagiert. Wenn die Beschlagnahme russischer Vermögenswerte jedoch fortgesetzt wird, könnte dies die Geduld des Kremls strapazieren und ihn zu Vergeltungsmaßnahmen veranlassen. Schließlich verändert die Praxis der Einziehung das eigentliche Konzept westlicher Sanktionen. Letzteres impliziert, dass die „Verhaltensänderung“ einer sanktionierten Person zur Aufhebung der Sanktionen und zur Einziehung von Vermögenswerten führt. Die Praxis der Vermögenssperre entsprach diesem Konzept. Die Idee des Verfalls negiert sie jedoch vollständig. Ab heute werden Sanktionen zu einem rein destruktiven Mechanismus.